21世纪经济报道记者注意到，从券商主体层面直接受罚的情况看，当前，监管关注的重点有五个方面：一是IPO项目尽职情况、持续督导不规范的问题，以及债券承销的尽职调查；二是自营业务合规风控把关的问题；三是开展场外期权及股票质押业务是否足够审慎；四是自营和投顾账户之间的利益冲突管理；五是营业部人员管理等问题。 截至10月25日，公募基金三季报披露进入高峰期。和大而全的头部公募相比，个别中小公募旗下极具进攻锐度的基金产品，更能引来市场关注。无论是均衡配置组合还是硬科技组合，这些基金在三季度大胆调仓，但均